ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ

                                              РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

                                                   29.04.2003 г. № 196

О МЕРАХ ПО ДАЛЬНЕЙШЕМУ РАЗВИТИЮ

ВТОРИЧНОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В настоящее Постановление внесены изменения в соответствии с

Постановлением КМ РУз от 25.12.2003 г. № 567

В целях дальнейшего развития вторичного рынка ценных бумаг, совершенствования рыночной инфраструктуры и привлечения иностранных инвестиций на фондовый рынок республики Кабинет Министров ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций открытых акционерных обществ осуществляются исключительно на биржевых и организованных внебиржевых рынках ценных бумаг.

Сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций открытых акционерных обществ, заключенные за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, имеющих соответствующие лицензии, считаются недействительными.

Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением КМ РУз от 25.12.2003 г. № 567

2. Определить, что до 1 января 2005 года для акционерных обществ, акции которых включены в высшие категории листинга (категории "А") Республиканской фондовой биржи "Тошкент", ставки налога на доходы (прибыль) уменьшаются на 10 процентов против действующих, с направлением высвободившихся средств на техническое перевооружение и модернизацию производства.

3. Освободить, в порядке исключения, Республиканскую фондовую биржу "Тошкент" сроком на три года от уплаты налога на добавленную стоимость с целевым направлением высвобождаемых средств на развитие ее торговых, информационных систем и приобретение оборудования.

4. Утвердить:

• Положение о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг согласно приложению № 1;
• Положение о системе единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан согласно приложению № 2.   

5. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан совместно с Республиканской фондовой биржей "Тошкент" в месячный срок разработать и внедрить информационную систему по предоставлению потенциальным инвесторам основных данных о финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, ценах на их акции и о выплаченных дивидендах.

6. Министерству юстиции, Госкомимуществу Республики Узбекистан, Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг совместно с заинтересованными министерствами и ведомствами в месячный срок внести в Кабинет Министров предложения об изменениях и дополнениях в законодательство Республики Узбекистан, вытекающих из настоящего Постановления.

7. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Азимова Р.С. 

     Председатель

Кабинета Министров                                                                      И. Каримов

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

к Постановлению КМ РУз

от 29.04.2003 г. № 196

ПОЛОЖЕНИЕ

о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" и "О биржах и биржевой деятельности", а также иными актами законодательства и определяет общие требования к деятельности расчетно-клиринговых палат (организаций) на рынке корпоративных ценных бумаг, за исключением рынка государственных ценных бумаг.

2. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

расчетно-клиринговая палата (организация) (РКП) - профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционный институт), осуществляющий расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

организатор торгов - юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке деятельность по организации биржевой или внебиржевой торговли ценными бумагами, заключившее договор с РКП о взаимодействии;

член РКП - профессиональный участник рынка ценных бумаг, подписавший договор с РКП о проведении расчетно-клиринговых операций по совершенным им сделкам на рынке ценных бумаг;

участники торгов - члены РКП или клиенты, принимающие участие на организованных торгах для заключения сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет или для своих клиентов;

торговый счет - совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги, выставляемые на организованные торги;

лицевой счет в РКП - совокупность записей в учетных регистрах РКП, предназначенная для учета денежных средств клиента или члена РКП, а также денежных средств организаторов торгов и Центрального депозитария;

поставка против платежа - порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников расчетно-клиринговых операций достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок;

уполномоченный банк - банк, оказывающий РКП услуги по обслуживанию депозитного счета до востребования РКП, предназначенного для ведения хозяйственной деятельности самой РКП и (или) вторичного депозитного счета до востребования, предназначенного для учета и хранения денежных средств членов и клиентов РКП.

3. Деятельность РКП осуществляется в соответствии с Правилами проведения расчетно-клиринговых операций и договорами, заключенными с организаторами торговли, депозитариями, с другими участниками торгов и членами РКП.

II. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ  РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВЫХ ПАЛАТ

4. Основными задачами РКП являются:

• обеспечение своевременного и полного проведения взаиморасчетов по сделкам с ценными бумагами на фондовом рынке;
• ускорение оборота ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынках;
• предотвращение задержек и неплатежей при заключении сделок на рынке ценных бумаг;
• оперативное обобщение результатов совершаемых сделок и информирование участников рынка ценных бумаг о текущем состоянии конъюнктуры рынка.

5. Основными функциями РКП являются:

• определение, уточнение, зачет взаимных обязательств, предусматривающих  осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке;
• составление и направление на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки ценных бумаг по итогам сделки;
• контроль за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным бумагам, то есть за соблюдением принципа "поставка против платежа", в том числе осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;
• контроль за исполнением обязательств по совершенным сделкам;
• прием на депонирование денежных средств и ценных бумаг участников торгов для осуществления купли-продажи ценных бумаг;
• предоставление организаторам торгов информации о депонированных ценных бумагах и денежных средствах участников торгов;
• обеспечение членам РКП гарантированного исполнения сделок путем предоставления на договорной основе средств из гарантийного фонда.

III. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА  РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВЫХ ПАЛАТ

6. РКП обязана:

• осуществлять расчетно-клиринговые операции по совершенным сделкам с ценными бумагами;
• обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП и клиента посредством ведения регистров аналитического учета;
• определить обязательства членов РКП по итогам сделок в соответствии с принципом "поставка против платежа" на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных организаторами торговли, депозитариями или членами РКП;
• обеспечивать хранение информации о сделках, являющихся предметом расчетно-клиринговых операций, не менее трех лет с даты их  совершения;
• осуществлять формирование и передачу в Центральный депозитарий и уполномоченный банк поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам сделок организаторов торгов;
• обеспечивать ведение хронологического электронного протокола всех произведенных расчетно-клиринговых операций;
• организовать систему и осуществлять контроль за исполнением  Центральным депозитарием и уполномоченным банком операций по обязательствам участников торгов.

7. РКП имеет право:

• заключать договоры с организаторами торгов, Центральным депозитарием, депозитариями второго уровня и коммерческими банками для осуществления расчетно-клиринговых операций;
• получать от организаторов торгов и депозитариев информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций;
• приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него задолженности перед РКП, организаторами торгов, Центральным депозитарием и другими участниками торгов;
• принимать от членов РКП, Центрального депозитария и (или) уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов;
• применять по своему усмотрению различные виды систем сверки и клиринга.

IV. ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ  РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ

8. Взаимодействие РКП со своими членами осуществляется в соответствии с договором о расчетно-клиринговом обслуживании и Правилами проведения расчетно-клиринговых операций.

9. РКП разрабатывает и утверждает правила проведения расчетно-клиринговых операций, которые должны включать:

• общие положения, определение основных понятий и порядка осуществления расчетно-клиринговых операций;
• требования к порядку исполнения депозитариями и уполномоченным банком поручений РКП по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;
• порядок взаимодействия членов РКП с организаторами торгов, Центральным депозитарием, депозитариями второго уровня и уполномоченным банком, а также с РКП;
• порядок и размеры депонирования денежных средств;
• порядок проведения взаиморасчетов по комиссионным услугам членов РКП, организаторов торгов, депозитариев и других участников сделки;
• порядок приема и обработки информации от Центрального депозитария о зачислении ценных бумаг на торговые счета членов РКП;
• порядок приема и обработки данных от уполномоченного банка о размерах остатков и (или) зачислении денежных средств на лицевые счета членов РКП;
• порядок и сроки получения РКП от организатора торгов отчетов и (или) иных документов по итогам торгов;
• порядок и сроки получения поручений и (или) иных документов от членов РКП по совершенным сделкам для осуществления расчетно-клиринговых операций;
• порядок проведения сверки поручений, а также проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок;
• порядок действий РКП, члена РКП, организатора торгов и Центрального депозитария в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами, или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам;
• порядок определения подлежащих исполнению обязательств членов РКП по итогам совершенных сделок;
• порядок и сроки передачи РКП в Центральный депозитарий и в уполномоченный банк поручений по итогам торгов, а также сроки исполнения данных поручений;
• порядок ведения счетов в РКП;
• порядок и сроки представления РКП участникам сделки отчетов по итогам расчетно-клиринговых операций;
• порядок и способы обеспечения исполнения обязательств членов РКП по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и (или) возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок;
• порядок формирования, хранения и использования средств гарантийного фонда;
• порядок обеспечения контроля за достоверностью данных на всех этапах получения и обработки информации в процессе осуществления расчетно-клиринговых операций;
• порядок обеспечения защиты информации от несанкционированного доступа и использования.

10. Правила проведения расчетно-клиринговых операций, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

V. ГАРАНТИЙНЫЙ ФОНД

11. Для обеспечения гарантированного исполнения сделок РКП и его члены вправе на добровольной основе, путем заключения договоров, создать гарантийный фонд, формируемый из собственных средств участников гарантийного фонда.

12. РКП для учета и хранения средств участников гарантийного фонда открывает им резервные счета.

13. Участник гарантийного фонда должен обеспечить поступление средств в гарантийный фонд в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок.

14. РКП самостоятельно без поручения участника гарантийного фонда может для обеспечения исполнения сорванных сделок с ценными бумагами участников гарантийного фонда снимать средства с их резервных счетов пропорционально размеру этих резервных счетов. Размер выделяемых денежных средств для участника гарантийного фонда определяется договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

15. Участник гарантийного фонда, сделка которого была исполнена за счет средств гарантийного фонда, должен в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок вернуть средства в резервный фонд вместе с оговоренными в договоре процентами к использованной сумме.

16. В случае несоблюдения членом РКП сроков возврата полученных из гарантийного фонда сумм к нему применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании. Принудительный возврат средств, полученных из гарантийного фонда, осуществляется в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.

17. Сумма, полученная от участника гарантийного фонда в счет возврата средств, предоставленных ему из гарантийного фонда, распределяется между РКП и участниками гарантийного фонда в той пропорции, в которой средства были изъяты с их резервных счетов. Возврат осуществляется на резервные счета.

18. Участник гарантийного фонда вправе хранить на резервном счете сумму большую, чем минимальная сумма, установленная договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

19. Если сумма на резервном счете участника гарантийного фонда становится меньше установленной минимальной суммы, то он должен, в указанный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок, обеспечить поступление на резервный счет требуемой суммы. В противном случае к участнику гарантийного фонда применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании.

VI. УЧЕТ В КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

20. Обязательства членов РКП по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется расчетно-клиринговые операции, учитываются в клиринговых регистрах.

21. При осуществлении своей деятельности РКП ведет клиринговые регистры членов РКП и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

22. Обособленному учету подлежат:

• документы, полученные от организатора торговли, подтверждающие совершение сделок членами РКП (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);
• документы, полученные от членов РКП (договоры, поручения, иные документы);
• документы, полученные от Центрального депозитария, подтверждающие исполнение поручений РКП по поставке ценных бумаг;
• документы, полученные от уполномоченного банка, подтверждающие перевод денежных средств;
• поручения РКП, направленные Центральному депозитарию или в уполномоченный банк для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции;
• отчеты РКП и иные документы, содержащие информацию об итогах расчетно-клиринговых операций.

23. РКП должна обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП, их клиентов и участников сделки в клиринговых регистрах.

24. РКП должна раздельно по каждому члену учитывать обязательства по поставке ценных бумаг и расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции.

25. Документы клирингового учета должны храниться РКП в соответствии с требованиями, установленными законодательством.

VII. КОНТРОЛЬ ЗА РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВЫМИ  ОПЕРАЦИЯМИ

26. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

27. Порядок внутреннего контроля по обеспечению исполнения РКП своих обязательств определяется Правилами РКП.

28. За невыполнение, неполное и (или) несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства РКП несет ответственность в установленном законодательством порядке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

к Постановлению КМ РУз

от 29.04.2003 г. № 196

ПОЛОЖЕНИЕ

о системе Единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг", "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" и устанавливает требования к Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.

2. Кодификация депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан направлена на обеспечение:

• формирования Единой базы депонентов в депозитарной системе;
• систематизацию учета депонентов;
• унификацию системы электронного документооборота депозитариев с Центральным депозитарием и иными участниками рынка ценных бумаг.

3. Центральный депозитарий осуществляет кодификацию депонентов и обеспечивает формирование их Единой базы.

4. Код депонента представляет собой уникальный код, присваиваемый один раз при открытии счета "Депо" на основании данных анкеты депонента и не подлежит изменению.

Порядок заполнения и перечень информации в анкете депонента устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

5. Код депонента обязательно должен указываться в:

• коде счета "Депо";
• бумажных и электронных поручениях "Депо";
• отчетах, предоставляемых депозитариями депонентам;
• списках владельцев ценных бумаг, формируемых депозитариями;
• иных случаях, предусмотренных законодательством.

6. Кодификация существующих депонентов в системе Единой базы осуществляется в порядке и в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

II. РЕГИСТРАЦИЯ ДЕПОНЕНТА В СИСТЕМЕ ЕДИНОЙ БАЗЫ

7. При открытии счета "Депо" депозитарий формирует электронное поручение для Центрального депозитария на регистрацию депонента в системе Единой базы на основании данных анкеты депонента.

8. Центральный депозитарий на основании поручения осуществляет регистрацию депонента в системе Единой базы и присваивает ему код.

Структура кода депонента и порядок его формирования устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг совместно с Центральным депозитарием.

9. Перед регистрацией депонента в системе Единой базы депонентов Центральный депозитарий осуществляет проверку отсутствия регистрации депонента с указанными реквизитами в системе Единой базы.

10. Центральный депозитарий формирует по установленной форме отчет об исполнении поручения депозитария на регистрацию депонента в системе Единой базы. В случае успешной регистрации депонента в отчете указывается код депонента, присвоенный ему в системе Единой базы. В противном случае Центральный депозитарий указывает в отчете причину неисполнения поручения.

11. Депозитарий после получения отчета о регистрации депонента должен внести код в анкету депонента и карточку счета "Депо", используемые в депозитарии.

12. Код депонента не может быть присвоен другому лицу после закрытия депонентом своих счетов "Депо".

III. ИЗМЕНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ И ЗАКРЫТИЕ КОДА ДЕПОНЕНТА

13. При изменении реквизитов депонента депозитарий готовит электронное поручение на изменение реквизитов депонента на основании данных новой анкеты депонента и отправляет их в Центральный депозитарий.

Для физических лиц при изменении его фамилии, имени, отчества, идентификационного номера налогоплательщика, номера и серии документа, удостоверяющего личность физического лица, необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

Для юридических лиц при изменении наименования, идентификационного номера налогоплательщика, номера и даты государственной регистрации необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

14. Порядок внесения изменений в реквизиты депонентов и  депозитарных операций устанавливается уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

15. Код депонента физического лица закрывается в Единой базе депонентов на основании документов, подтверждающих смерть данного лица.

16. Код депонента юридического лица закрывается на основании документа о ликвидации юридического лица и снятии его с учета в налоговых органах.

17. Центральный депозитарий на основании электронного поручения депозитария на закрытие кода депонента в системе Единой базы  переводит код депонента в состояние "неактивный". Данный код депонента не может быть присвоен другому лицу. Закрытые коды депонентов хранятся в архиве Единой базы депонентов.

IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

18. Депозитарий несет ответственность за полноту и своевременную регистрацию своих депонентов в системе Единой базы и надлежащее использование кодов депонентов при проведении депозитарных операций в порядке, установленном законодательством.

19. Центральный депозитарий несет ответственность за формирование данных в Единой базе депонентов и их полноту в порядке, установленном законодательством.